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华融新利灵活配置混合:2020年第3季度报告

时间:2021-06-30 13:40 来源:未知 作者:admin 点击:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年10月21日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;(2)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:本基金的基金合同自2015年9月2日起生效。根据基金合同的规定,自基金合同生效之

  日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。

  注:证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。表中的任职日期和离职日期均指公司相关公告中披露的日期。

  本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规规定及《华融新利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用

  基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

  本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,建立了健全有效的公平交易执行体系,保证公平对待旗下的每一个投资组合。

  在投资决策环节,本基金管理人构建了统一的研究平台,为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时,在投资决策过程中,各基金经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度,保证各投资组合的独立投资决策机制。

  在交易执行环节,本基金管理人实行集中交易制度,按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

  在事后监控环节,本基金管理人定期对证券交易情况进行分析,并出具公平交易执行情况分析报告;另外,本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不定期的检查,并对发现的问题进行及时报告。

  本报告期内,本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

  本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的5%。

  三季度,经济稳步向常态恢复,先行指标制造业PMI持续维持在扩张区间、企业家信心指数和消费者信心指数也较上季度有所好转。从需求端看,投资增速稳步恢复,其中基建累计同比增速转正;由于全球制造业受疫情冲击,中国出口连续超预期增长;随着汽车销量增速的企稳,社会消费品零售总额增速转正。从供给端和企业经营效益看,工业增加值增速继续走高,工业企业利润增速高位震荡。物价方面,受猪肉价格回落等因素影响CPI增速逐月收窄。

  三季度,宏观政策由抗疫救急模式回归常规模式,利率继续走高。在经济向常态稳步恢复的背景下,货币政策边际力度减弱,通过严查资金违规流入房地产、控制结构性存款以及“直达实

  三季度,市场冲高后震荡回调。7月初市场在金融板块的带领下一度突破3400点,随后在货

  本基金始终坚持持有人利益优先的原则,坚持价值投资的理念。本基金在报告期内根据市场变化积极调整资产配置结构,积极参与新股和新可转债申购增厚基金收益。

  截至本报告期末本基金份额净值为0.968元;本报告期基金份额净值增长率为2.00%,业绩

  报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

  本基金自2017年9月5日起存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情况。依据

  《公开募集证券投资基金运作管理办法》相关规定,本基金管理人已向中国证券监督管理委员会报备。

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  本报告期,本基金投资的前十名证券中,建设银行(股票代码:601939)的发行主体因监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在违法违规行为,受到中国银保监会处罚。

  投资者可在营业时间免费查阅。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件,投资者还可在本基金管理人网站()查阅。